创新证券市场的五大举措

□彭远汉 杨建国

9月2日，北京证券交易所宣布设立，旨在打造服务创新型中小企业主阵地。证券市场是企业直接融资的重要渠道。近年来，我国证券市场发展取得长足进步，在服务实体经济、优化资源配置、支持宏观调控等方面发挥了重要作用。推动更高水平金融开放尤其是证券市场的开放，既是当前金融业自身发展的需要，也是深化金融供给侧改革、实现经济高质量发展的要求。继续推进证券市场制度型对外开放，统筹好发展与安全，稳步推出证券市场进一步扩大开放的政策措施，积极加强开放条件下的监管能力建设，是促进金融业持续健康发展的又一保证。

一是要新思维，思维新。我国证券业要认真按照党中央、国务院关于深化金融供给侧结构性改革的总体部署，在国务院金融稳定发展委员会的统一领导下，落实服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革的要求，严格按照市场化、法治化、国际化改革方向，坚持问题导向、目标导向，统筹推进，充分发挥证券市场在促进资本形成、畅通国民经济循环、推动经济转型和结构调整中的重要作用，支持加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局，为加快建设现代化经济体系、促进共同富裕目标提供有力支撑，进一步推动证券市场改革开放高质量发展。

二是要明方向，方向明。我国证券业要坚持证券市场改革开放和高质量发展，各方协同配合形成合力，与社会主义法治体系建设相契合，促进建成制度健全、竞争有序、透明开放的多层次证券市场体系，有效保障投资者合法权益。首先要做到竞争有序，与要素市场化配置体制机制相匹配。让基础设施稳健运行、先进可靠、相互联通、证券资金等要素自主有序流动，市场主体更加充满活力。其次要做到透明开放，与更高水平开放型经济新体制相适应。使制度环境、配套政策与国际规则体系更加接轨，对外开放水平与证券市场整体发展状况、金融监管能力更相适应，进一步彰显统一、包容、安全、开放的大国证券市场形象。

三是要高标准，标准高。我国证券业要通过完善证券市场开放的制度规则，实现制度性、系统性开放，不断完善财务会计、税收、监管等配套制度，加强顶层设计统一规则，同类的证券市场规则尽可能合并同类项，加快相关制度与国际接轨，维护金融体系安全稳定，确保新时代金融业改革开放行稳致远，进一步推动证券市场更高水平的开放。在已推出系列政策基础上，切实抓好证券市场对外开放承诺落实，主动对标开放程度较高的国际标准，持续推动证券业、评估行业、货币经纪业以及货币市场、外汇市场、债券市场、股票市场、金融衍生产品市场对外开放。

四是要抓重点，重点抓。我国证券业要全面、深入贯彻新发展理念，守正创新，勇担社会责任，有所为有所不为，把证券机构发展和个人追求主动融入到时代发展的大潮中，自觉维护行业声誉，做精主业、做深专业，适应证券市场新一轮高水平开放的新形势新要求，主动与国际一流证券机构对标对表，在开放中磨练内功、增强竞争力。同时加快自身改革，走特色化、差异化发展之路，进一步健全以持有人利益优先为导向的证券服务完整链条，努力实现管理服务能力与管理规模同提升。尤其是在重大战略推进过程中，与重大战略密切结合，以开放促改革促发展，狠抓证券市场的落地见效。

五是要严要求，要求严。我国证券业要清醒地看到近年来地下钱庄、虚假欺骗性交易类违规线索成案率不断攀升，加上中国对外开放的大门越开越大，跨境收支主体越来越多，一些新型的跨境证券手段开始出现，不断对传统监管方式提出了新的要求。因此，证券监管部门一方面要坚持与时俱进，进一步筑牢合规风险意识，端正经营理念和行为，严格落实全面风险管理和全员合规要求，提升监管质效；另一方面证券经营机构要自觉接受科技赋能监管，不断推进证券市场研判建设，引入关系图谱、人工智能等技术，进一步提升识别违规主体的智能化水平。

（作者单位：江西省景德镇市金融学会）